据统计，不但是国泰君安香港公司，交银国际证劵、瑞银、平安证券中国香港分公司均曾因內部监管缺少而接到罚款单。
据香港证监会6月22日通告，国泰君安证劵（中国香港）有限责任公司（通称“国泰君安香港公司”）因內部监管缺少遭中国证监会斥责及处罚2520亿港币，这事引起销售市场关心。
天眼网数据信息显示信息，国泰君安中国香港公司地址在香港特区，实缴资本为75万人次，国泰君安证劵对国泰君安香港公司的持仓占比为68.48%。
据统计，不但是国泰君安香港公司，交银国际证劵、瑞银、平安证券中国香港分公司均曾因內部监管缺少而接到罚款单。
多种內部监管缺少及违反规定事宜
6月22日，香港证监会在官方网站发布通知称，国泰君安香港公司因內部监管缺少，遭中国证监会斥责及处罚2520亿港币。
香港证监会表明，国泰君安香港公司犯有多种內部监管缺少，涉及到严厉打击洗黑钱、解决第三者资产转帐和配股主题活动、探测虚售买卖及延迟时间报告。
实际来讲，香港证监会调研发觉，国泰君安香港公司在2017年三月至2016年三月期内为其顾客解决15584笔合共约375万人次的第三者储蓄或提现时，沒有采用有效对策，保证 设立适合的确保以降低洗黑钱及恐怖份子资产筹资风险性。除此之外，国泰君安香港公司在2016年7月至2017年6月期内解决了5406笔第三者储蓄，但沒有常常将基本存款账户的真实身份、帐户持有者与基本存款账户中间的关联和做出该等第三者储蓄的原因处理完毕，有悖该企业的书面形式现行政策及程序流程。
次之，国泰君安香港公司在2016年11月至2017年一月期内出任一家新加坡上市企业的全世界开售配股代理商时，沒有采用有效的流程，五名顾客用以申购该上市企业使用价值2880万余元股权的资产，是由同一名第三者存进她们分别的顾客帐户内，而相关额度远远地超出她们自主申请的净资产总额，并且该五名承配人群中有三人是该上市企业的聘员。
最终，香港证监会进一步发觉，国泰君安香港公司在2017年一月至2017年7月期内无法立即探测到590宗潜在性的虚售买卖，缘故是该企业欠缺充足的书面形式买卖监督程序流程或引导，及其买卖方式视频监控系统出現技术性常见故障。
已快速采用防范措施
所述调查报告令香港证监会觉得，国泰君安香港公司沒有遵循《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》、《内部监控指引》及《操守准则》下的管控要求。
在决策所述政纪处分时，香港证监会也充分考虑国泰君安香港公司已快速采用防范措施，以改正两者之间买卖视频监控系统和程序流程相关的难题，并积极提升其在严厉打击洗黑钱及恐怖份子资产筹资层面的现行政策和程序流程。
此外，在处理香港证监会的关心事宜层面，国泰君安香港公司服务承诺在12个月内出示由单独反省组织拟备的汇报，确定全部被鉴别出的关心事宜得到妥当改正。
为避免 还有相近的不当个人行为产生，香港证监会政策法规执行部监事会主席魏建新表明：“本会因国泰君安（中国香港）的比较严重针对性缺少和內部监管缺少而对其采用的组织纪律性行動，应会让具有法团有一定的警醒，搞清楚开设充足且合理的保障体系的必要性，以降低他们在应对潜在性异常买卖时变成促长洗黑钱等违法活动的专用工具的真实风险性。＂
好几家组织被香港证监会惩罚
近些年，组织因內部管控缺少被罚的实例经常发生。
2020年4月，香港证监会在官方网站发布通知称，交银国际证劵因內部监管缺少遭中国证监会斥责及处罚1960亿港币，因交银国际证劵犯有一连串管控违反规定事宜，包含在解决第三方资产储蓄、保持和执行担保金借款及其追收担保金现行政策层面的缺少。
一样在2月份，香港证监会发布消息称，邦盟汇骏证劵有限责任公司（邦盟汇骏）因沒有遵循相关严厉打击洗黑钱及恐怖份子资产筹资的管控要求，遭受香港证监会斥责及处罚370亿港币。
瑞银集团（UBS）则由于内部控制缺少，接到达到4亿港币的罚款单。香港证监会曾在上年10月公示称，因瑞银集团在将近十年的期内内向型顾客多收账款及犯有比较严重的有关针对性內部监管缺少，对其做出斥责并处罚4亿港币。这事产生后，瑞银已服务承诺将多收的额度连在贷款利息悉数退还受影响的顾客。
此外，据香港证监会2017年7月公示，平安保险主打产品中国香港业务流程子公司我国平安证券(中国香港)有限责任公司因犯有比较严重內部监管缺少以及他事宜，对其做出斥责及处罚六百万港币。